合规

存合规性

行为准则 

For 存's 行为准则 please refer 在这里

反洗钱

存坚定地致力于维护其业务的安全和稳健，并保护其在全球金融界的声誉.  反恐中心还承认其在进一步打击洗钱和恐怖主义融资方面的重要作用.   符合银行保密法(BSA)的适用规定和全球要求, 存 has established standards that include:

• Written 反洗钱 (AML) policies and procedures;
• Observance of a Know Your Customer Program;
• 合理设计的操作程序，以满足“反洗钱”和“全球制裁”的筛选责任;
• 调查和适当报告可疑活动;
• Training; and 
• 独立测试

有关存遵守这些要求的更多详细信息，请参见沃尔夫斯堡反洗钱问卷:

• 直接转矩 Wolfsberg AML Questionnaire
• 存 Wolfsberg AML Questionnaire

存 STATEMENT ON THE CESSATION OF 伦敦银行间拆放款利率

英国金融市场行为监管局(葬礼)重申了核心假设，即企业不能依赖2021年底后公布的伦敦银行间拆放款利率. 在这一点上, all firms should be prepared for 伦敦银行间拆放款利率 to be unusable, 同时强烈鼓励市场参与者转向其他无风险利率.

存 has been involved with the U.S. 联邦储备银行的替代参考利率委员会(ARRC)，因为有担保的隔夜融资利率(“SOFR”)的创建，并参与业务工作组及其子小组. SOFR是美元计价衍生品和贷款的基准利率，预计将取代伦敦银行间同业拆借利率(伦敦银行间拆放款利率)。.

存已经审查了伦敦银行间拆放款利率停止对其业务的影响. 虽然对通过存业务处理的事务有影响, t在这里 is no impact on 存 operations. Below provides an overview of 存’s review:

存 SIFMU业务:

• NSCC -不利用伦敦银行间拆放款利率(或其他IBOR)基准利率进行贸易输入或处理.
• FICC -不利用伦敦银行间拆放款利率(或其他IBOR)基准利率进行贸易输入或处理.
• 直接转矩 -不利用伦敦银行间拆放款利率(或其他IBOR)基准利率进行贸易输入或处理. 公司活动活动, 证券发行人的代理人向直接转矩提供支付给记录持有人的数字利率. The derivation of the rate and its underlying benchmark, 如果适用的话, are not functions provided by 直接转矩.

存解决方案业务:

存 has completed its internal review of potential impact, and has determined t在这里 are very limited areas, 关系和接触点. 存不消耗伦敦银行间拆放款利率指数，也不创建基于伦敦银行间拆放款利率的计算.

• RDS贸易存储库- 存通过不同司法管辖区的许多许可或注册的贸易存储库运营全球贸易存储库(GTR)服务. 某些需要通过交易存储库报告的交易可能包含基础参考利率(IBOR或RFR)。. 报告方及其代理人的职责是确定提交的头寸是否需要为任何IBOR过渡进行修改，并采取必要步骤修改或修改报告的头寸. The GTR will not be doing any updating of data. 有几个行业工作组正在与参与者和监管机构讨论这些问题, GTR正在酌情参加这些工作组.
• Trade Information Warehouse (TIW)存的TIW为电子确认或清算的信用衍生品提供交易后处理. 这些交易都不涉及ibor，也不涉及TIW.
• 国际旅游业伙伴关系:参考利率被用作提交给中医和TradeSuite进行回购交易的信息. 已经添加了新的rfr. 不期望对遗留事务进行任何必要的修改. T在这里 is no impact to OASYS, GMEI or 警报.

COMPLIANCE REQUIREMENTS FOR 存 CLIENTS

外国资产控制办公室认证

根据外国资产控制办公室(“OFAC”)法规受美国管辖的某些成员和参与者必须每两年向存提供一份“OFAC计划确认书”(“OFAC确认书”). 这些包括U.S. 美国存托信托公司(“直接转矩”)的参与者和质押人.S. 美国国家证券结算公司(“NSCC”)的会员和有限会员.S. Members of Government Securities Division, and U.S. 固定收益结算公司按揭证券部的参与者.

OFAC确认的目的是提供证据，证明美国.S. 会员或参与者(i)与其通过直接转矩开展活动的客户有主要关系, NSCC, or FICC; and (ii) has implemented a risk-based program reasonably designed to comply with applicable OFAC sanctions and regulations.

OFAC合规官, 首席合规官或其他负责管理OFAC合规计划的个人.S. 会员及参加者必须在OFAC确认书到期当日或之前更新确认书. 未能在到期日或之前提供OFAC计划电子确认的会员和有限会员将被处以5美元的罚款,罚款000.

自助客户确认(OFAC Web确认)Web应用程序(可通过关系管理提供的存门户访问)允许U.S. 会员和参与者可以通过电子方式更新确认，而不是提交纸质确认. The Self-Service Customer Confirmation (also allows U.S. 会员及参赛者须在一份意见书中为一个或多个法人实体提供确认书, view the history of submissions, and read and print a copy of the executed confirmation. 只有指定的OFAC合规官或美国的指定人员.S. 会员或参加者可透过OFAC确认网页申请更新确认. The Access Coordinator for the U.S. 成员或参与者可为申请注册OFAC合规官. 没有访问协调器的成员和参与者应联系其关系经理.

有关OFAC项目确认规则的问题, call the 存 合规 Hotline at 212-855-8030.

For more information please refer to the following:

• 规则文件SR-直接转矩-2009-14
• 规则归档sr - nsc -2009-07
• 规则文件SR-FICC-2009-09
• 直接转矩 Important Notice B5707-09 (October 01, 2009)
• 直接转矩 Important Notice B0998-11 (小君e 29,2011)
• NSCC Important Notice A6883 (October 1, 2009)
• NSCC Important Notice A7236 (小君e 29,2011)
• 政府统计处重要通告GOV130.09(2009年10月1日)
• 政府统计处重要通告GOV095.11(2011年6月29日)
• 重要通知.09(2009年10月1日)
• 重要通知.11(2011年6月29日)

什么需求 

存坚定地致力于维护其业务的安全和稳健，并保护其在全球金融界的声誉.  反恐中心还承认其在进一步打击洗钱和恐怖主义融资方面的重要作用.  支持这些努力, and in compliance with legal and regulatory obligations, 存 has established a KYC Program.

存的KYC计划的主要目标是提供一种基于风险的方法来收集足够的信息和文件，以了解其客户及其子公司的客户, 按照U的要求.S. and international AML regulations. 存 KYC计划包括实施客户识别计划(“CIP”), conducting Customer Due Diligence (“CDD”), and Enhanced Due Diligence (“EDD”), (统称为“了解您的客户”或“KYC”)).  KYC信息和文件的收集旨在识别和减轻申请成为存客户和现有客户的实体所带来的反洗钱(AML)风险，以帮助发现和识别异常或潜在的可疑活动.  为了准确评估存现有客户的“反洗钱”风险, 存 also conducts ongoing KYC reviews.  

存子公司的申请人被要求在入职过程中提供必要的KYC信息.  使用可能涉及到与现有客户机联系的流程定期刷新此信息, 通过电子邮件, to confirm existing data or provide necessary updates.  现有会员及参加者须通知本会, 及时地, 商业变化, 其中包括对成员或参与者组织结构的更改, 所有权, 或者控制人员. 

罚款 & 豁免 

各存结算机构的参与者和会员规则载于以下文件:

• 存托信托公司(“存托信托公司”)的规则、附例及营运证明书
• 国家证券结算公司规则和程序
• 固定收益结算公司(“FICC”)抵押贷款支持证券部(“MBSD”)规则
• 固定收益结算公司(“FICC”)政府证券部(“GSD”)规则手册

符合1934年证券交易法第17A (b) (3) (G)条的纪律要求, as amended; the notice requirements of 12 C.F.R. § 208.32; as well as the 清算 Agency Rules and Trade 存储库 Rulebooks/Procedures defined in the listed documents above, 违反这些规则可能导致警告通知或罚款.  以警告通知书或罚款通知书的形式通知参加者或会员, 通过电子邮件, within 10 business days of confirmation of the violation.  可能导致罚款的违规行为包括:

• 不能按时结算
• Late acknowledgement of transactions and changes in positions 
• Failure to provide required clearing funds in a time manner 
• 参加者未能按时完成每月的职位确认 
• Failure to provide financial reports 及时地
• 未能就业务及/或财务变动及时发出通知(包括法定取消资格)
• 未及时更新OFAC项目确认书
• 未能及时更新网络安全计划的确认

As indicated in the Fine Notice, 与会者和会员可对罚款提出异议，要求免除罚款或举行听证会.  A request for a waiver must be made, 以书面形式, 在收到罚款函之日起五个工作日内.  如果收到警告通知或罚款信, 如有任何问题或进一步详情，请参阅具体通知中的联系信息.

Slavery and Human Trafficking Statement

本声明是代表存衍生品储存库PLC(“DDRL”)作出的。, 存 Europe Limited (“DEL”) and The Depository Trust & 清算公司 (“存”), (在一起, “公司”),1根据《vns6060威尼斯城官网》(“法案”)第54条，vns6060威尼斯城官网 为打击与供应链有关的现代奴役和人口贩运所采取的步骤 financial year ended 31 December 2020.

• 2015年现代奴隶制法案:截至2017年12月31日财政年度的奴隶制和人口贩运报表
• 2015年现代奴隶制法案:截至2018年12月31日财政年度的奴隶制和人口贩运报表
• 2015年现代奴隶制法案:截至2019年12月31日的财政年度奴隶制和人口贩运报表
• 2015年现代奴隶制法案:截至2020年12月31日财政年度的奴隶制和人口贩运报表
• 2015年现代奴隶制法案:截至2021年12月31日财政年度的奴隶制和人口贩运报表
• 2015年现代奴隶制法案:截至2022年12月31日财政年度的奴隶制和人口贩运声明
• 2015年现代奴隶制法案:截至2023年12月31日财政年度的奴隶制和人口贩运报表

存服务提供商、合作伙伴和第三方的合规性信息

公司简介 

我们的监管机构 

存的子公司受到许多监管机构的监督和监督. 直接转矩, NSCC, 2012年7月，金融稳定监督委员会(FSOC)根据多德-弗兰克法案第八章，将FICC和FICC指定为“具有系统重要性的金融市场公用事业公司”.

	U.S. Securities and Exchange Commission  National Securities 清算公司 (NSCC) Fixed Income 清算公司 (FICC) The Depository Trust Company (直接转矩) 存 国际旅游业伙伴关系配对(美国)有限公司 存数据存储库(U.S.)有限责任公司
	Federal Reserve Bank of New York The Depository Trust Company (直接转矩)
	New York State Department of Financial 服务 The Depository Trust Company (直接转矩)
	Australian Securities and Investment Commission 存 Data 存储库 (Singapore) PTE Ltd
	United Kingdom Financial Conduct Authority (葬礼) 存 Derivatives 存储库 PLC 存 国际旅游业伙伴关系(英国)有限公司
	Autorité des marches financiers (Quebec) 存数据存储库(U.S.)有限责任公司  存 国际旅游业伙伴关系配对(美国)有限公司 Fixed Income 清算公司 存 国际旅游业伙伴关系 Matching (Canada) Limited
	安大略省证券委员会 存 国际旅游业伙伴关系 Matching (Canada) Limited 存数据存储库(U.S.)有限责任公司 Fixed Income 清算公司 (FICC)
	U.S. Commodity Futures Trading Commission 存数据存储库(U.S.)有限责任公司
	Japan Financial 服务 Agency (J-FSA) 存 Data 存储库 (Japan) KK Fixed Income 清算公司
	Monetary Authority of Singapore (马斯) 存 Data 存储库 (Singapore) PTE Ltd.
	日本银行 存 Data 存储库 (Japan) KK
	European Securities and Markets Authority (欧洲证券与市场管理局) 爱尔兰存数据存储库 National Securities 清算公司 Fixed Income 清算公司
	Manitoba Securities Commission 存数据存储库(U.S.)有限责任公司
	艾伯塔省证券委员会 存数据存储库(U.S.)有限责任公司
	British Columbia Securities Commission 存数据存储库(U.S.)有限责任公司
	Financial and Consumer 服务 Commission, New Brunswick 存数据存储库(U.S.)有限责任公司
	纽芬兰和拉布拉多证券监督办公室 存数据存储库(U.S.)有限责任公司
	Nova Scotia Securities Commission 存数据存储库(U.S.)有限责任公司
	西北地区证券监督办公室 存数据存储库(U.S.)有限责任公司
	Office of the Superintendent of Securities, 努勒维特 存数据存储库(U.S.)有限责任公司
	爱德华王子岛证券监督办公室 存数据存储库(U.S.)有限责任公司
	Financial and Consumer Affairs Authority of Saskatchewan 存数据存储库(U.S.)有限责任公司
	Office of the Yukon Superintendent of Securities 存数据存储库(U.S.)有限责任公司
	Swiss Financial Market Supervisory Authority (FINMA)  Fixed Income 清算公司 (FICC) 存 Data 存储库 (Ireland) PLC

联系 the 合规 Hotline: +1-212-855-8030 or (电子邮件保护)